知识与发展

世界银行1998/99年世界发展报告评介

 

  知识特性、问题及对于发展的意义

知识促进发展的一般意义

知识增进了人类福利

知识促进了经济增长

在飞速发展的全球经济时代,知识就是发展

知识的公共物品特性及相应的社会行动的必要性

知识具有非竞争性

知识具有非排他性

与发展有关的两类主要知识及两种主要问题

技术知识—— 知识差距导致收入差距

属性知识—— 信息问题导致市场失灵

知识与福利
——以婴儿死亡率大幅下降为例

年人均收入8000美元

    1950—1970—1995年

    婴儿死亡率45—30—15/1000(P.17:图1.1)

因素:

    药物发明

    教育普及

        母亲文化程度:文盲—小学—中学

        婴儿死亡率:144—106—68/1000(P.41图3.1;P.192,表2;P.202,表7)

        知识传播                                                (P.18,表1.1)

知识与经济增长

发展的三种方式:

        —开发处女地

        —增加物质资本和劳动力数量

        —提高人力资本

东亚经济起飞的关键——

    投资于体现在物质资本、人民和机构体制之中的知识,以提高吸收和利用知识的能力

概念:人力资本和人力资本投资

人力资本:人具有的创造经济收益的能力

    包括体力和智力两个方面

人力资本投资:将资源投入于医疗保健和教育培训,提高人的体力和智力素质,以获取更大劳动能力的活动。是现代经济增长的主要源泉。

人的智力投资的两个领域是——

    现代要素供给:科研投资,知识的物质载体

    现代要素需求:教育投资,掌握知识的人本身

概念:土地报酬递减规律

当其他生产因素不变时,连续追加投入某一特定生产因素,该生产因素每一投入单位所获得的产出不是固定不变的一个量,而是随着该资源由稀缺转为充裕,单位投入产出的报酬往往会从递增状态转变为递减状态,直至出现负增量。

这个规律的基础是:现实生产力的形成需要各类必要的生产因素相互配合、共同作用,各类生产因素发挥作用都需要其他生产因素与之相适应的一个量。即各生产因素间是有客观的最佳配合比例的,单一因素连续追加,打破了这一比例,就会出现报酬递减。

概念:总和要素生产率(TFP)
——知识对增长贡献的计量

总和要素生产率解释经济增长中不能用有形的、可认定生产要素,如劳动力或资本数量增长来解释的因素,即知识——生产要素的生产率增长的贡献

残差法(索罗残数)计量:

总和要素生产率增长率=生产增长率-

    0.6× 劳动力增长率+0.4× 资本增长率

(发展P.329、582)(P.20,表1.3;P.44,专栏3.3; P.22,图1.2 ;P.19,表1.2;)

概念:全面生产要素

美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西奥多·舒尔茨:

构成生产力要素的,不仅包括土地、一切再生产性的物质生产资料等物质形式的资本及其所包含的有用知识,还包括所有的人力及人所具有的知识,即作为劳动能力的一部分的技能和有用知识。

一般的资本品概念仅限于物质要素,这样就排除了通过向人力资本的投资以增加人的技能和其他能力。

最优的投资储蓄配置,要求再生产性的物质资本形式与人力资本形式之间收益率相等。以此标准检验人力资本和物质资本投资不足还是过度。

知识促进发展所需制度框架:
        有效的市场和有效的政府

知识创新、传播和利用的制度激励

    是知识促进发展的现实条件

例子:

    河北涉县:玉米制种与花椒种植

    井冈山气象哨:有科技,有投入,无政策激励

P. 23,专栏1.3图

概念:开放度:出口量和进口量与GDP之比,即外贸率

P.228,表20

讨论

河北涉县和井冈山气象哨的例子说明什么?

举一个现实生活中的例子说明知识促进发展需要制度激励。

“农业发展,一靠政策、二靠科技,三靠投入……”,这样的排序你是否同意?

前苏东国家高教育水平低增长速度解释

在飞速发展的全球经济经济时代
                    知识就是发展

高收入国家制造业附加值和出口中高技术产品的比重大P.24,表1.4;P.226,表19;P.28,图2.2)

东亚金融危机中其他贸易降低,但机电产品上升,以往来料加工只赚到微薄的加工费,但打自己品牌就大大赢利。

运到法国1亿双鞋才能换回1架飞机

机电厂家原来出口不如内销,现在康佳出口一台数字电视相当于出口100台模拟电视的利润

  (1999年11月7日中央1台焦点访谈节目)

信息技术飞速发展

美国经济中的半导体因素的含量

微型芯片的经济贡献率正指数式的增长(P.24,图1.3)

60年代,一条横跨大西洋的电缆仅能容纳138对电话同时通话,现在一条光缆可同时容纳150万对电话通话。

光纤电缆传输的成本趋势(P.3,图2)

概念:知识经济
(Knowledge Economy)

知识经济:建立在知识和信息的生产、分配和使用基础之上的经济

主要特征:高新技术推动产业结构转向高级化

最突出现象:信息技术的广泛应用

信息技术特点:一种知识产品,投入少,产出多,资源可重复使用和复制,其产业规模的扩展程度完全取决于对知识的理解和运用

    关于知识经济的名人名言

世行副行长瑞斯查德:

        知识是比原材料、资本、劳动力、汇率更重要的经济因素。

美国管理学权威彼得· 德鲁克:

        在现代经济中,知识正成为真正的资本与首要的财富。

经合组织报告:全球经济活动正在从物质经济向知识经济转变。真正的生产资料不再是以资金、设备和原材料为主,而是以人的知识为主。

产值轻型化:知识经济又一特点

由于知识的含量增大,产品的附加值也成倍提高

    如用光纤取代铜线,用数字产品取代模拟产品

    即“轻型经济”或“减少原材料的经济”

美国GDP如果以吨位来衡量,几乎同100年前差不多,但其实际价值却增长了20倍。

如果以不变价格计算,现在美国出口同样价值的产品其平均重量仅及1970年的一半。

    发展中国家面临挑战——
                         缺乏动态竞争优势

一旦知识及改善一国知识状况的潜力被考虑进去

    那么,劳动力数量、土地和自然资源等有形优势不再重要;

起决定作用的就是动态竞争优势——

    依靠人力资本为自身创造相对知识优势——

    工业国福利的主要来源;

依赖于非技术型劳动力和以自然资源为基础的产品的国家将面临生活水平下降的局面

知识的公共物品特性

知识具有非竞争性:

         一人利用不妨碍他人利用

你想与人分享吗?

        早晨的天气预报还是早餐的咖啡;

知识具有非排他性:

         创造者很难阻止他人利用

你能够不让你邻居效仿你种花的技术吗?

知识的公共物品特性导致的困境

投资者不能独占投资收益

非投资者可以分享投资收益(搭便车)

                               导致私人投资不敷所需

结论:需要公共行动帮助提供公共物品

            帮助私人投资收益内部化

            直接提供公共投资

各国政府和国际社会须采取行动

提供正确的激励机制,鼓励私营部门创造和传播知识

    知识产权(IPRs):知识创新激励,补偿创造知识的成本并获得合理回报机会

在市场不能提供足够知识时,直接创造和传播知识:基础教育、基本医疗保健、基础科学研究的公共投资

 

关键:知识创新的私人收益
与社会收益的巨大差异

事实:

革新的社会收益(所有从中受益的人)大大超过私人收益(投资于革新的人)

实例:

治愈威胁人类生命的疾病的知识创新

出路:政府资助私营部门或直接研究

讨论:计划经济时期无私传授技术解释

与发展有关的两类知识

关于技术的知识(技术诀窍)

农业科技知识、营养卫生知识、计算机知识、会计知识……

关于属性的知识(信息问题)

产品质量、雇工勤奋程度、企业资信……

两类知识的两方面问题及对策——

                                 报告将告诉我们的……

  缩小贫富知识差距,
从而缩小收入差距

(一)获取知识

1. 与全球经济一体化,引进现成知识

2. 本国研究开发,吸收改造、创造本国知识

 (二)吸收知识

 基础教育,高等教育,在职培训

 (三)传播和交流知识

 投资于计算机和电信技术,改善通信有效性,降低成本

(一)1. 获取全球知识:低成本途径

事实:全球80%的研究与开发投资来自工业国。

事实:日本、亚洲小龙小虎的成功:获取外国知识是发展中国家扩大知识基础的最佳途径

⑴发掘全球知识

A  国际贸易

B  外国直接投资

C  技术许可制

D  旅游和移民

⑵政府支持知识创新:A市场激励,B国家战略

⑶知识产权:平衡创新激励与低成本传播

1.⑴获取全球知识渠道:
                                 A 国际贸易

出口:从客户处得到生产商品和提供服务的更好方法的知识

进口:获得其他地区商品和服务中蕴含的知识

 趋势:70 年代以来国际贸易结构重大变化

 出口商品中

 高技术产品比重:11% ®22%

 初级产品比重: 45%®25%

出口对企业的意义

面临全球质量和设计标准的检验

标准、计量、检验和质量控制系统——技术活动的基础设施

单个企业影响:鱼目混珠,背黑锅与沾光

实现规模经济

全球市场竞争压力促使提高效率

全球市场竞争促使更多投资于知识

质量认证:产品进入世界市场的通行证

现代第三方质量认证制度1903年始于英国

1988年国际标准组织(ISO)实施了制造业和服务业质量管理和保证的国际标准,并以ISO90000之名予以公布。

ISO9000认证,适用于整个生产过程,而不是某一具体产品。

它在市场上标志着质量,国际购买者往往坚持要求其固定供应商获得这种认证。

ISO9000族国际标准简介

ISO9000:质量管理和质量保证标准选用指南

ISO90001—9003:三种质量保证要求

ISO9001:从合同评审至最终服务全过程保证(设计,开发,设置,生产,购买等所有阶段保证,20个方面条件的标准)

ISO9002:不要求提供设计控制证据

ISO9003:仅要求证实成品的检验和试验能力

ISO9004:质量管理导则

ISO10001—10020:提供技术支持

ISO8402:质量管理和质量保证术语

企业家谈ISO9000

没有证书就得不到订单

挂在总经理室内的 ISO9000证书就像是一个健康人的皮肤焕发的光泽

质量证书:企业的门面

质量认证是向全面质量管理(TQC)迈出的微小第一步

效果:生产率提高,工序标准化,在质量控制中加强职工参与,交货及时,质量稳定,客户满意程度提高,订货增加,合同延长

世界标准化日10月14日

28届世界标准化日主题——

                                 

世界贸易需要国际标准

近年来在14200多项现行的国际标准中,至1997年10月已有6463项被我国国家标准采用

ISO14000:国际环境保证标准

国际标准化组织审查和认证企业环境管理的总体管理体制和能力的制度

环境标准是今后国际贸易实质上必备条件

B 外国直接投资—大型跨国企业

全球创新的领导者

1990—1996年美国公司专利中全球50家最大跨国公司占26%

生产活动散布于全球,向发展中国家传播知识的重要途径

对东道国的“溢出效应”:

    影响本企业职工和国内供货商

    出售技术(特许权使用费,许可证,专利权)

造就外贸和外资的适宜环境

保障财产权

不过度管理

基础设施健全

宏观经济稳定

发展中国家外资利用状况:集中于少数市场:前10名占73%,中国占31%

C 技术许可制:
                越过技术资本积累阶段

技术许可制:获得某些新型专有技术的有效方式,成本效益较之自行开发更高

学习、消化、改造,推动自身技术开发

积累知识,缩小知识差距,促进长期发展

许可证和特许权使用费支出:

1976年68亿美元®1995年600亿美元

技术许可协议双方博弈

博弈:研究利害冲突(关联)各方在竞争性活动中根据对方可能做法决定有利于自身的最优策略

技术受让方的担心:是否物有所值

日本通产省为企业建立信息中心,管理企业使用的技术许可证的来源和类型,掌握技术市场信息,根据市场力量制定付费最高限额,强化受让企业的地位

技术许可人的担心:会否违约使用

反复执行合同,根据受让方效益确定支付费用,建立自身信誉

D 人员跨国流动:
                   保持知识最新发展前沿

人才流入发展中国家:

国际技术援助,国际咨询业务,带来专业知识,保持国际知识联系

人才短期流出发展中国家:

国际访问参观,学术交流,贸易洽谈会,专业团体会议,国际组织会议,了解第一手信息

发展中国家人才外流:

回收投资方法:提供短期回国良好工作机会,利用其专长,使提供技术和市场信息,充当贸易中介

为技术知识的稳定流动建立永久性联系

1. ⑵政府支持知识创新:
  A 造就企业学习的市场激励机制

受到价格竞争保护的企业,不会迅速而有效地采用新技术,去降低长期成本

受到保护的行业,政府为垄断者提供了经济租金,导致劳民伤财的院外活动,而不寻求增加自身竞争力

保护削弱企业寻求最好技术、投资于培训及采用并改善其设计的积极性

(科特迪瓦纺织业,巴西计算机业)

结论:没有什么比开放的竞争性的市场更能够激励创新,没有什么比持续的补贴更能抑制它

1.⑵ B 以国家战略促进新兴产业

政府在技术开发和应用中发挥重要作用

全球第一条电报线路,巴尔的摩—华盛顿,1842年,美国政府直接建造

农业研究和推广服务,美国提供了135年

因特网,信息革命重要标志,美国政府赞助

东亚国家地区日韩台湾产业政策干预

难题:产业政策与竞争效率的平衡

根据规则和出口业绩提供补贴,岗位轮换

1.⑶知识创新的制度激励与 知识产权:
        平衡知识创新激励与低成本传播

1994年关贸总协定乌拉圭回合达成《知识产权贸易协议》(TRIPs),签字国在保护知识产权方面须应用国民待遇和最惠国待遇原则,设定了著作权、商标、服务标志、地理标志、工业设计、专利、集成电路的布局设计、贸易秘密的最低标准,并保证侵权时的法律执行手段;1996年生效,但允许发展中国家有4、9、10年过渡时期

知识产权:由国家法律产生®各国政府协调

    (联合国专门机构:世界知识产权组织WIPO,关于工业发明的巴黎公约,关于版权的伯尼尔公约)

知识产权介绍

三类财产:动产、不动产、知识财产,即知识产权:权利人对其在科技、文艺等领域创造的智力成果所享有的独占权的总称,分为工业产权和版权两部分。

工业产权主要涉及人类一切活动领域的发明专利、科学发现、工业品外观设计、商标、服务标记及商业名称和标志等。

版权主要涉及文学、艺术、科学作品、表演艺术工作者的表演、唱片、广播节目和电影等。

从法律上讲,知识产权具有三种特征:①地域性,依一国法律取得的权利只能在该国境内有效,受该国法律保护;②独占性或专有性,即只有权利人才能享有,他人不经权利人许可不得行使其权利;③时间性,各国法律对知识产权分别规定一定期限,期满后权利自动终止

 

100多年前国际社会开始建立保护知识产权制度,先后签署了巴黎公约、世界版权公约、商标国际注册马德里协定,专利合作条约等国际条约。

为协调知识产权的国际保护,国际保护工业产权联盟和国际保护文学作品联盟的51个成员国于1967年7月14日在瑞典首都斯德哥尔摩共同缔约建立了世界知识产权组织WIPO。1974年12月成为联合国的专门机构,现有133个成员国。

我国1980年加入,迄今我国已经加入了保护知识产权的主要国际公约。

我国知识产权制度于1983年开始建立,颁布了商标法、专利法和著作权法等法律法规,成立国家专利局、版权研究会和知识产权研究会。

知识创新激励

促使工业国花费大量投资创造知识

美国制药业:每种新药开发、试验、推向市场平均成本2亿美元

为其他研究人员提供公开信息,继续满足新的需求

促使工业国研究发展中国家特殊问题

促使跨国公司增加直接投资中的知识含量,提供最新最有效技术类型

讨论:一个实例

我们以前用的SAS是视窗版的,不会编程的人也可以用。到了加拿大,用的是最原始的SAS,我估计我们四年前就不用了。我们大二时用的SAS,虽然是DOS系统下的,也可以插入行。

可是在这里一行漏敲了,下面的东西都白搭了,这里不可以插入粘贴,剪除,不仅不能用光标,连home、end、pageup、pagedown 都不可以用,我们头一个月,几乎学的就是DOS操作。

但是限制盗版对学生一点也没有用,所有的学生不论是美国人加拿大人印度人香港人大陆人,每人在家里装的都是视窗版的SAS,具体来源我不知道,但是90%以上都不会是自己掏钱买的。因为正版需要1000美元以上,而我们一个月连吃带住不会超过300加元。盗版软件10元人民币。

他们限制盗版唯一倒霉的就是我们买不起电脑的人。还有就是傻不愣登,非死乞白赖用正版的老师,我们同学说估计他连视窗版里的SAS都没见过。还来教我们。

知识产权的负面影响及对策

负面影响

获取知识成本上升,不利于知识使用者

延缓随后的创新,从而延缓创新总进程

扩大知识差距,强化知识创造者讨价还价优势,引起不利的分配效应

对策:平衡各方利益

规定适当的专利寿命和保护范围

利用传统知识生产的生物技术须给当地社会补偿马达加斯加长春花抗癌新药1亿美元

为从事与发展中国家相关技术知识的研究提供国际公共补助 直接研究,与大型私营公司合作

(一)2. 创造本地知识:
                            与技术引进互补

⑴ 研究与开发的政府公共投资:

                                     改革公共机构

⑵ 研究与开发的私人投资:

                                     提供激励机制

⑶ 依赖本地知识,促进本地需求:

                                             公众参与

⑴ 政府公共投资:做法和弊病

直接:支持大学、科学院

间接:提供优惠资金、税收优惠、配套资金、商业化、启动全国性项目

弊病:投资少,波动大,分配不合理,与生产脱节,缺乏激励,效率低

    研究与开发投资占GDP比例

    发展中国家0.5%—发达国家2.5%

改革 :促使关注生产需求

科研机构企业化,财政拨款硬约束

研究人员收入和奖惩机制

企业与研究机构签订研究合同

中国的改革:调整关键资产,形成注重实效、以市场为基础的经营模式

    成立技术公司,接受外国投资者或战略伙伴援助,独立的资产负债表,接受股东指示以从事面向市场的创新活动

⑵私人投资科研的市场激励

政府与私人部门分工:

政府:基础科学研究,学术机构,公共研究机构

私人部门:应用研究与开发,工程技术和产品开发

韩国

研究与开发投资占GDP比例

70年代0.5%,其中80%政府投资

90年代2.3%,其中80%私人投资

要诀:随着该国工业部门走向成熟,对先进技术的需求增长——真正导致投资增长的因素

⑶本地知识:农业,医药,满足基本需求

事实:

1990年,从土著人发现的植物中提炼出的药物全球销售量430亿美元

美国人使用药物中25%来自植物提炼,2/3直接反映传统方法

本地知识:消耗少,适应本地经济条件和需要

土豆种植,哥伦比亚和卢旺达农妇所选品种产量超过品种培育的科学家60~90%

节能35%的改良炉灶,卢旺达农妇的参与(大小、价格、质量、颜色、炉口设计),私营企业的驱动,迅速普及

获取知识小结

           向国际最佳惯例靠拢,缩小国家内部和国家之间的知识差距,由此带来的机遇巨大无比。为此须对外思想开放,建立正确的激励机制和机构体制,为有效地获取知识、选择知识和利用知识而努力

二(二)吸收知识:教育是关键

1. 教育是毕生的过程:

三种类型层次教育的重要作用

A.基础教育; 2.大学教育; 3.职业教育

2. 政府干预教育的必要性:

效益外溢和信息失灵

3. 政府解决教育市场信息问题的四种方法

1.A.基础教育:终身学习的脚手架

基础教育:小学和中学教育

开发认知、解释信息及使知识适用于当地情况的能力

对经济生产力和卫生保健等生活发生影响,从而有助于决定一个人的福利状况

教育对工资的影响:

在校获得的知识

能力和学习动力

使雇主获得能力大小的信息

教育的综合效益

促进农业创新:从新技术获益。在快速发展的创新领域,收益最大

提高人们为适应经济变化而重新配置资源的能力,应付价格波动或经济周期升降:更有风险意识,更能够应付风险

促进家庭在医疗保健、营养、学习和计划生育等方面采用新技术,尤其母亲教育程度至关重要:掌握知识,监护孩子,克服不良传统,利用公共服务

教育价值的实例:与医疗保健服务互补

艾滋病病毒传播

坦桑尼亚避孕套使用率

4~7年教育妇女:20%

未受教育妇女:6%

小学教育中获得基本技能对于改善贫困儿童和成年人的生活状况起重要作用:

在具备公共服务时具备利用服务能力

在不具备公共服务时具备适应能力

1.B.大学教育:
         为以信息为基础的社会积累知识

问题的提出:

基础教育成效显著

融入全球市场趋势产生高新技术迫切需求:追踪技术发展趋势,开展国际竞争

高等教育类型与经济增长的关联 :

数学、理工科专业学生比例更密切相关

制度环境重要:工程师失业的教训

高等教育— 经济增长的良性循环

高等教育方面的问题

产学研结合

专业设置

课程设置:以工作为基础的学习

机构设置:产业联络处,技术转让办公室

溢出效应:

为研究学位、不为专业学位人员提供补贴

为因资本市场不健全受限制领域提供补贴

韩国,私立大专院校在校生占82%,私营部门用于高等教育支出占GDP6%,超出公共支出占GDP5%的比例

1.C. 职业培训,适应快速技术进步

边干边学:富有成效的学习

绿色革命中的农民

韩国:当技术处于迅速变化之中时,车间是学习的最好场所

正规培训,尤其大企业,劳动力转岗率低,培训效益更大

企业内和企业外,相辅相成

正规培训与边干边学结合

2. 政府干预教育:市场失灵

教育的溢出收益

外部收益,代际收益,社会影响

1992 年,美国18—34 岁男性辍学者占4%

 但其1/4 在监狱、缓刑、假释状态

高水平教育高收入,政府获得较高税收

教育和培训市场信息失灵

促进服务提供者竞争,政府监管标准,专业性自律,对不当行为法律追偿。目标:服务提供者对成本效益负责,同时保持专业自主权

父母与子女的愿望利益冲突中维护子女利益

3.解决教育市场信息问题方法⑴

“自上而下”模式®“ 客户推动” 模式:

 分权管理,加强学校自主权,促进正规化

分权化须同时转移资源,否则。“ 中央不知道该做什么”®“ 地方不知道该如何做” ,加剧地区不公平

分权不是在各级政府之间,而是在政府与学校之间;学校不等于校长和教师,同时赋予权利给学生、家长和社区等利益相关者,共组学校理事会

为学生、家长提供补贴,而不是向学校提供补贴,由学生选择学校,改善信息提供状况

解决教育市场信息问题方法⑵

传播教育质量信息,促进学生选择,增加学校责任感,以获得效率收益和分配收益

私有化再就业再培训:正规培训与再就业所需技能不匹配,政府从直接提供培训到提供信息。马达加斯加:政府机构根据劳动力市场需求拟定再就业技能培训菜单,由公私机构竞标获得培训资格,分流工人选择购买服务

公布全国统一考试成绩信息

实施学校监测计划,颁发达标学校证书。可由私人机构承担鉴定职能

解决教育市场信息问题方法⑶

帮助穷人为教育、高等教育付费,抵消资本市场的信息失灵

      私人收益率小学30%,中学大学20%

      家长收入每提高10%,子女教育程度提高7%

      私营部门竞争降低费用,但影响课程设置

   政府管理或支持的助学贷款计划:对象和领域

补贴不隐含于利率,实际利率零或成本价,奖学金公开

针对性贷款,根据收入高低、专业外部性大小决定贷款

贷款与工作、学习计划结合

毕业后收入达到某一标准后开始按应税收入百分比还贷

推进信用文化

解决教育市场信息问题方法⑷

采用新知识内容和新技术形式,更新课程设置,提高服务质量,扩大教育的可获得性

为一体化新世界设置新课程,培训教师

在教室中采用新技术,增加教育机会降低教育成本:远程教育(效率9倍),计算机辅助教学(效率12倍)

培训教师的新技术:远程教育,覆盖面广,成本低

开放式大学:缓解对高等教育需求并保持质量,尤中等收入国家(中学普及,全球竞争对技能压力大)

中国高校成教学院每年92000工科生;非洲虚拟大学

终身学习:所有人都必须在一生中不断进行结构性和系统性学习,尤发展中国家未受基础教育的成人

98岁获高中毕业证书的加赛德

美联社波士顿1998年6月16日:98岁的加赛德女士1909年为了照顾11个弟妹而辍学,两年前向养老院职员透露取得证书的梦想,养老院为其联系科德角灯塔一间中学,校长找来数名学生,指导学习科学、数学、历史和文学,终于在1998年6月以助行架走到台上领取高中毕业证书。

网络上蔬菜种植信息,促使南非农妇试种

吸收知识小结

基础教育是培养健康、有技能和富有活力的劳动力大军以及成功地在世界市场进行竞争的基础

通过教育和研究两种手段实现的建立在基础教育之上的教育,在保证国家有能力评价、适应和采用新的、以信息为基础的技术方面发挥重要作用

新挑战:穷人、女童、成人文盲

二(三)传播和交流知识

传播手段的革命常常是社会变革的核心

活字印刷®古腾堡圣经®文艺复兴时代

电报、电话、收音机、电视剧、传真机

全新革命:几秒钟内将大量信息传递到全球几乎所有角落的新技术——在电脑时空中建造起全新的社会,电子函件、蜂窝电话,电话会议

[法]雨果《巴黎圣母院》(1831)对活字印刷术推动社会革命的描述

约翰·古腾堡(1400?—1468)德国印刷工人,被认为发明了活版印刷术(其实从中国传入)

克洛德:“有些小事往往变成大事:一颗牙齿会战胜一块岩石,一只尼罗河的老鼠会杀掉一条鳄鱼,一把带柄的剑会杀掉一条鲸鱼,这本书要消灭这座教堂!”……这是僧侣在古腾堡光辉的印刷品跟前的惊恐和眩晕。这是讲道同手稿、讲出来的话以及写下来的话对于印出来的话所感到的惊惶不安,这好像一只燕雀看到天使莱戎张开6百万只翅膀时所感到的那种麻木。这是预言家已经听到解放了的人类在轻微细语和开始活动时发出的惊呼,他看出了将来智慧要代替教义,舆论要推翻信仰,人们要摆脱罗马。这是哲学家在看到人类的思想被印刷术所截取,在神权政治的蓄水槽蒸发干时所感到的恐怖。这表示一种权力要被另一种权力所取代。这意思就是说“印刷品要消灭教堂。”

(到15世纪)印刷术的发明是最重大的历史事件,它是革命之母,它是人类完全革新了的表现方式,这是抛弃了一种形式而获得另一种形式的人类思想。

在印刷的形式下,思想比任何时候都更易于流传,它是飞翔的,逮不住的,不能毁坏的,它和空气溶合在一起。现在它变成了一群飞鸟,飞散在四面八方,同时占领了空中和地面。它是更难以消灭了,它从坚硬的(以建筑形式表现流传)变成生动活泼的了,它从有期限的变成不朽的了。你可以毁坏那成堆的东西,但是你怎么去消灭那无处不在的东西呢?

在印刷术以前,宗教改革不过是一种分裂,印刷术却给了它一个革命。没有印刷机,异端邪说便会软弱无力。不管是命中注定的还是出于天意,古腾堡总是路德的先驱。

1. 利用新技术潜力,促进知识交流

信息革命及其三种基础力量

计算机、电信、计算机同电信趋同

发展中国家面临信息手段超越的机会

信息技术的众多运用机会

终身学习,股市投资,改善穷人健康和收入,联系农民、小企业与市场,改善管理

传统交流沟通方式继续发挥重要作用

收音机、电视、报纸

 

新技术巨大潜力和飞速发展

过去20年

每投资1美元获得的电算能力增长1万倍

音频传输电路成本下降到1/10000

无线技术提供可能性:不发生铺设线路的高额固定投资也能提供服务

数字技术应用于电信和电算行业,信息业业务合并:普通电话、蜂窝电话、因特网、有线电视、卫星数据传输,打破电信自然垄断特性(P59专栏)

 

后起国家的超越

1993年,20多个发展中国家建成全数字网络,超越绝大多数工业国电信系统支柱的传统模拟技术(德国37%、日本72%)(P60图)

难以得到固定电话线路的人可以使用蜂窝电话,菲律宾电话密度仅2.5条干线/百人,但移动电话用户与干线之比超过日本、英国、美国,和50条干线/百人的其他工业国(P60图)

 

信息技术支持成人教育,开放大学,虚拟大学

中国1亿股民,包括农民和主妇;股市专线;30多个城市电子交易终端

越南:小额商业贷款,电子函件沟通救助机构与小社区中的妇女

巴拿马:妇女通过万维网寄送工艺品照片,进入国际市场

菲律宾:电传机和传真机连接农业科技人员—种植菠萝的贫困农民—销售市场采购商

哥斯达黎加:中央合作社与全国和国际市场联网,为种植咖啡的小农提供销售信息

科特迪瓦:农民利用移动电话直接从阿比让获得国际可可价格

墨西哥:农民协会利用计算机监督政府的农村信贷计划,促使公平有效

斯里兰卡:农民获得电话服务、了解首都科伦坡水果批发零售价格后,售价由科伦坡的50%~60%上升到80%~90%

乌拉圭:罗萨里奥开通住宅电话后,送货上门的新百货商扩大客户范围

内罗毕:工业零配件和机械分销商电话增加使增加35%生意6名雇员3台卡车

肯尼亚:农业部官员向财政预算决策者用计算机演示项目影响,优化资源配置

摩洛哥:利用信息通讯技术提高部门间协调水平,改善税收征管、审计、公共投资计划和监督,开发管理,减少预算准备时间一半

发展中国家:利用卫星技术完成计算机绘制地图计划,有助于明晰土地产权,为小农和企业家的抵押信贷提供基础

所有国家:银行、国际金融、旅游、商品贸易及出口导向型制造业等领域,成功的基础是全球信息和高效的信息电子交换

西非国家利用信息技术控制河盲症

置于11个国家5万公里河床底部的传感器收集河盲症传染源采采蝇的生长周期信息数据,当地居民将数据输入计算机,传送到卫星无线电发射机,传到昆虫学家和实验室的网络,网络将喷药进度表传给负责喷洒药物的飞行员,以精确确定喷药最佳时间和数量,系统控制采采蝇的数量,又避免对鱼类和其他生物造成伤害

这种信息技术、医药知识、社区参与和国际支持的结合,消除了失明的威胁,使荒芜的土地重新开发,养活更多的人口。

新加坡利用贸易网络信息系统
成为全球效率最高港口

一个贸易公司的报关文件通过电子手段传给贸易发展局及相关政府部门,贸发局在15分钟内发放涉及多达20个部门的批文,贸易公司打印批文并签署,获得货物放行令

使用软件经认证由若干企业提供

预清关系统消除商人储存货物的必要,货物可直接从船上送收货人

港务局管理系统使轮船周转时间短于10小时

效率估价:1%以上GDP

穷国与富国的巨大差距

信息和通信渗透程度:

每千人拥有电话主线、个人计算机、因特网用户穷国富国成百上万倍差距(P64)

收入水平低下决定80%的差距(P65图)

教育—维护修理培训,与使用率正相关

供给竞争不足导致的供给滞后也是重要原因,等待装机须一年(P65图)

2. 开放竞争+规章:
     扩大信息基础设施的利用服务

抓住新技术提供的机会,扩大私人参与电信服务业,扩大新技术对整个社会的渗透,以强化教育体系,改善政策的制订执行,扩大新商业机会的范围,抑制腐败

改变电信行业的竞争环境

以改变市场竞争和政府调控能力均缺乏的现状

确保在开放的市场中开展竞争

以防止变国家垄断为私人垄断,公私竞争

帮助穷人获得电信服务

经由市场的政府支持

WTO推动电信行业的开放

1994年乌拉圭回合通过的贸易与服务总协定首次将包括电信业在内的服务部门引入多边贸易谈判,建立了关于基础电信行业的谈判小组,到1997年2月,代表世界电信市场90%以上份额的69个WTO成员国开会承诺开放基本电话服务(此外有长途国际电话、转售音频电话服务、数据传输、私人租借线路、移动电话、卫星服务、中继线服务)

开放收益:竞争力提高,外国直接投资增加,消费者服务价格质量比提高

发展中国家缺乏活力的电信业

撒哈拉以南非洲 5300人1部付费电话,新加坡100人1部

牙买加:农村夫妇离女儿家156公里,女儿必须将电话打到800米以外的邻居家。靠年轻人走山路传递口信

南非:民约翰内斯堡居民的父母给他打电话须步行5公里到最近的购物中心

阿尔巴尼亚:中等城镇居民须排长队打长话

亚非部分地区城乡电话密度5倍之差P70图

私有化和竞争加速电信业发展

智利80年代起在所有市场环境开展竞争,在不到10年时间内,电话密度达到3倍多

菲律宾1993年将竞争引入私营垄断企业,到1996年底,电话主线数量从78.5万条增加到340万条

乌干达:为第二家全国电信经营者发放了许可证,原有那家很快被私有化机构出售

加纳:第二家蜂窝电话经营者将装机费和话费降低了30%~50%,促使第一家企业扩大服务(P68图)

私有化时规章不健全的危险:
 私人垄断取代公共垄断,依然无效率

国有垄断企业无竞争约束时私有化,会变成私营垄断企业,力图阻挠竞争,经济租金从公共部门转移到私营部门,既无效率收益,又不能降低价格,扩大服务。大众传媒私人垄断妨碍政治民主

促使私营公司竞争,迫使国营垄断企业提高效率,最终促使其私有化

加纳实例:国有邮政电信公司亏损,400人1条电话主线,装机须10年。1995年剥离电信业务,出售30%股份,允许成立第2家电话公司5家蜂窝电话公司若干私营因特网服务企业。公私效率大增

智利农村电话补贴招标成功经验

基础设施市场化改革可能弊病:忽视农村

政府对社区经由市场的支持优于直接支持

智利:1994年设立5年期特别基金,补贴为偏远人稀地区提供电话服务。进行竞争性招标,得以低代价了解项目成本及相应补贴需要。收到标书中,完全不需补贴的项目占50%地区、59%人口。1996年实现目标90%而仅耗一半预算。97%居民以10%原价格获得基本电信服务。200万美元公共基金带动4000万美元私人投资。

传播和交流知识小结

对于发展中国家,新的信息和通讯技术蕴含着极大潜力。世界各地生活在偏远地区的人们现在可以获得的知识,即便在25年前的工业国也是任何人都不会梦想到的

利用私有化、竞争、规章调控和选择性的公共行动,发展中国家可以用这些新工具作为传播知识的传统媒介的补充

三解决信息失灵促进市场有效运行

政府帮助解决信息问题的一般方法

提供信息以帮助验证质量,降低交易成本

监督和确保履约,并降低制度成本

确保双向信息流动,尤其与穷人分享知识

三类特定信息失灵问题及解决对策

金融信息与金融危机,政府应监管金融市场

环境恶化信息与环境政策,及相应行动

解决信息问题可以成为扶贫新途径

发展中国家特殊的信息问题

传统社会:人员流动少范围小,信息可靠

现代社会:体制完备,电脑网络追溯信用历史,有效执法保证契约履行,信息可靠

介于两者之间社会:传统结构瓦解,仅靠个人渠道获取信息难,新渠道尚未建立,信息恶化

信息是每一个经济的生命线

没有可靠的信息,市场就不能很好运转,普遍的欺诈行为破坏市场,使市场变小,不具竞争性,甚至崩溃

验证质量:获取商品服务属性知识

关于质量的信息来之昂贵,众人分享代价很低

各个社会均努力传播关于质量的信息

小而封闭社区直接言语传播

市场扩大后形成专门机构:

行会,阿拉伯城市手工业行会头领阿明检验商品

政府,美国农产品市场服务署在鲜活农产品发货点和收货点提供自愿接受检验的收费服务

企业品牌商标,上市公司信息披露,政府监督

学位标明劳动力质量,但粗工市场支离破碎

印度牛奶市场信息失灵的解决

50年代,牛奶短缺,销售掺水,不掺水反被挤出市场,所有牛奶质量下降

全国奶制品开发署70年代实施“水灾行动”计划

鼓励创建奶制品合作社,帮助建立质量标准,提供简单手工操作装置,测试乳脂含量

技术援助合作社,提高牛奶质量,实行标准化,补助保鲜加工储运,鼓励创立品牌,收入倍增

1991年参与计划者28万上升到800万,印度成为全球第三大牛奶生产国。

巴基斯坦地区信贷市场客户甄别

Charmbar地区60个放贷者,每个建立由可信客户组成的紧密圈子。甄别新客户成本很高。

接受新客户前,进行一笔长达两个季节的劳务或商品交易,以了解借款人品性和能力,并走访其邻居和原商业伙伴,拒绝率50%

试验性小额贷款开始

年利率18%~200%,平均79%(银行12%),以弥补非正规市场信息和行政管理的高成本

利率与放贷资金平均成本相当,利润接近零

确保履约,监督交易的机制

履约激励

违约法律惩罚,但法律手段成本过高

收成分成制:发展中国家信息问题的典型例子

分成制与定租制比较,印度P77,土改?

劳动力契约:

监督成本高导致家庭经营

非家庭企业的经营者股权激励

资产抵押贷款:

越穷越借不到钱,不动产泡沫抵押资产贬值

信息方面体制建设:政府重要作用

确立和实施统一的度量衡标准

确定信息披露规则和证书发放制度

利用法律加快可信的承诺付诸实施

改革办事效率低下和腐败的法庭

管制银行,确保稳健

支持土地权授予计划和注册计划

促进私营部门寻求解决信息问题的努力

第一种特殊信息问题:金融信息

银行行长的格言:对于为银行赚钱的信贷员,应该看紧点;而对于为银行赚大钱的信贷员,则应该解雇他

所有金融活动——用现在的钱换取未来更多的钱;而未来不确定,信息不完善

向金融市场提供资金的所有人都必须对资金能否收回的前景进行评估,并相应要求足够高的回报,以抵补所面临的亏本风险

金融市场功能:选择好的项目,把稀缺资本用在这些项目上,并加以监督,确保资金合理使用。这要求收集、处理风险信息,防范不稳定性,即解决信息问题

金融是一个经济的神经系统,金融机构就是其大脑P83

金融体系是对付不稳定性的核心

 

经济中金融信息的处理

1.  东亚金融风暴:金融领域严重的信息问题

2.  金融体系对付信息差距的一般方法

信息收集和处理,避免信息差距的契约和体制

3.  政府以公共行动干预金融的理由

金融市场外部性/公共物品,垄断权,信息供给不足

4.  支持金融体系

确保信息流动的会计审计,平衡债权人、股东和经理利益,法律制约和透明度

5.  限制金融体系

验证和控制交易,评估风险

1.  信息与东亚金融风暴

公司帐目不透明;政府监管者对银行资产负债状况缺乏足够信息;市场参与者不知外汇储备确切数量;大量短期外汇外债,银行和公司所借多于政府;一旦本币崩溃,突发性大规模资本外流

不动产泡沫—金融机构竞相放贷—抬高国内利率高—竞相借入利率低的国外短期贷款—资本/储蓄缺口变大—本币贬值—资本外逃—银根紧缩—不动产贬值破产—金融机构破产—信用链条断裂—市场过度反应—全局混乱、经济崩溃

凯恩斯:资本市场好比选美比赛,参与者关心的不是基本价值,而是其他人如何想

相关知识 1:外债风险指标

偿债率=偿还外债本息/当年贸易和非贸易外汇收入

      国际警戒线20%,中国10.9%(1998)

负债率=外债余额/当年国民生产总值

      国际警戒线15~30%,中国17%,泰国56%(96)

债务率=外债余额/当年贸易和非贸易外汇收入

      国际警戒线150%中度负债国,200%重债务国

相关知识 2

凯恩斯宏观经济可靠性模型

⑴储蓄 = 储蓄率×产出;

⑵投资 = 国内储蓄 + 国外储蓄;

⑶进口 = 进口率×产出;

⑷进口 = 出口 + 国外储蓄;

⑸消费 = 产出-投资 + 国外储蓄。

其中,⑵、⑷两个式子显示了资本缺口和外汇缺口须通过增加国内储蓄和增加出口,使两个方程有余量,以保证资源约束下发展目标的可靠

1997年投资率储蓄率中国35%40%,泰国41%35%

2.金融体系如何对付信息失灵

信息的收集和处理(愿意支付高利率: 危险信号)

评估前景。信贷评分软件包选择程序自动化

监督绩效。但短期贷款限制长期投资;投资者过度反应对正常经营企业的破坏;多双关注的眼睛:股东、银行—董事—经理—工人,基金股东—基金管理者—公司董事经理—工人;估算资产组合的在险价值

避免信息差距的契约和体制

抵押贷款:简化信息问题,但:不动产抵押依赖整体经济稳健,要求产权明确并可执行,可能忽视社会效益

非正规市场上同伴监督:小组贷款, 邻居监督, 自我选择

防范、分散和共同承担风险:抵押物保险

有组织的市场和交易所:期货市场;正规金融市场和银行实现信息共享的规模效应,但须靠运作良好支付体系,俄罗斯教训,80%易货贸易,增加交易成本P87,221

3.政府干预金融市场的理由

金融活动信息有外部性,对银行监督是公共物品

银行倒闭的系统性风险,诱发经济衰退,累及无辜局外人,挽救银行危机的公共财政代价当事人不全承担

一国金融动荡传播国外、一个银行倒闭传染他行

 贸易、贸易条件、因资产持有者行动变化的传播效应,“ 每一个银行家都知道,如果他不得不证明他是有信誉的,那么,不管他的观点多么有道理,事实上他的资信已经消失了”

金融市场的垄断竞争,抬高贷款利率水平

信息供给不足,内幕消息导致非生产性利益分配,好项目反而挤出市场

4.支持金融体系P90图

确保信息流动的会计和审计

设定和改会计标准,提高金融体系效率,促进经济增长,向银行和企业提出信息披露要求,建立相应标准,银行监督企业,政府监督银行,反欺诈法律——信息收集赖以进行的基础设施,及在此信息基础上契约实施的情况

平衡债权人、股东和经理之间的利益

P90图91表,破产清算程序

法律上的制约和透明度

小股东权益保护,P92捷克私有化教训

5.监管(限制)金融体系

金融体系的失灵和脆弱性:政府有必要限制其活动

世界上只有两种国家:一种是有存款保险并且知道的国家;另一类是有存款保险还不知道的国家

监管理由:存款保险财政损失, 系统性风险危及全局

今天的问题不是取消管制,而是发现合适的管制结构,以适应本国金融体系的长处短处和管理者能力

关注重点:确立审慎的法规,以确保银行体系的安全和稳健

其他重点:促进竞争、保护投资者和存款人,鼓励向得不到足够服务的群体提供信贷

监管(限制)方法

验证和控制交易

控制通货膨胀,实现部门政策目标;排除高风险活动:监督银行所有的非银行金融中介,合并资产负债表,银行及其大额借款人的外汇敞口,注意衍生工具的真实风险,限制不动产放贷增长率的“减速路障”

评估风险

资本充足率;要求发行没有担保的从属债务,以分担信息负担;对银行董事经理的特征和能力的定性评估;评估银行内部的风险控制是否充足;从重惩罚;不要完全放弃直接监督

直至建立有效监管才放开资本项目自由化

短期资本流动除了能够为贸易融资外,对经济增长几乎没有贡献,但能极大加剧经济不稳定性。资本项目自由化与金融市场动荡有关,与经济增长无关

第二种特殊信息问题:环境信息

发展中国家繁荣后面的阴影:环境污染

重庆、北京、上海和沈阳:每年1万人死于空气污染

水污染导致的腹泻:每年200万儿童丧生,9亿人染病

许多国家水土流失损失占0.5~1.5%GNP

知识和信息有利于环境治理

增加我们有关环境的知识

1.  知识和信息对环境管理的重要性

有效政策的基础:了解环境和了解影响环境的进程

建立衡量环境状况的指标

使用环境信息改进公共管理和私人决策

管理、传播环境知识,培养使用这种知识的能力

2.  适当的环境管理体制的设计

利用市场实现环保目标

在中央政府与地方政府之间分担责任

使社区和市民社会参与环境保护

国际合作

1.知识和信息对环境管理重要性

人类活动与生态系统关系的不确定性

马来西亚红树花因红树所在沼泽被开发成养虾场而减少—以红树为食品的蝙蝠减少—靠蝙蝠传粉的榴莲果实减少—榴莲果出口减少

巴基斯坦高产农作物和灌溉推广—土壤肥力下降,板结,有机质减少,病虫害增加,成本上升—抵消绿色革命好处

潜在的不可逆转影响:侵占湿地和森林,分水岭保护的丧失,小气候的调节

资源保护—选择权价值:墨西哥边缘地区野生玉米抗病多年生,3.2亿美元选择权价值高于开发荒地

缺乏着眼长远的环境治理的政治愿望

有关气候变化知识的缓慢演变

1824,自然温室效应首次被描述,大气好比容器

1850-1870,工业革命加快,温室气体不断排放

1896-1908,燃烧煤会增加二氧化碳积聚地球变暖假设

1958,夏威夷和南极连续观察大气中二氧化碳积聚情况

1979,第一届世界气候大会日内瓦召开,讨论气候变暖

1988,科学家的气候变化政府间工作小组(IPCC)成立

1990,日内瓦第二届世界气候大会公布IPCC评估报告:须减少60%二氧化碳排放以控制在1990年水平上

1992,里约160国签署联合国气候变化框架公约定目标

1995,IPCC第二个评估报告称人类明显影响全球气候

1997,  京都议定书:2008-2012温室气体排放降到5.2%以下

建立衡量环境状况的指标

压力—环境状况—对策框架P104

仅仅15年,地球就增加了原先曾用了5万年才增加的10亿人口

可持续发展(sustainable development),按联合国环境署1989年给出的定义,系指满足当前需要而又不削弱子孙后代满足其需要之能力的发展。可持续发展是一种新的发展思想和发展战略,它的目标是保证社会具有长时期持续性发展的能力

 

自然资源和环境核算:绿色GNP

自然界和环境质量对人类的3种价值,环境退化的3种代价:健康、生产率和舒适感

将土地、水源、天然林、地下矿产、大气等“自然资本”、 国民教育水平和健康状况的“人力资本”,与机器、工厂、建筑、水利系统、公路、铁路等“创造资本”等同对待,计量其长期损耗,并以折旧形式扣除收入。不仅考察一定时期生产出来的东西,而且要考察为了这种生产消费掉的自然资源和亏欠的环境;不仅考察当期收入,而且要考察资源财富的保值增值。要使环境资源的消长反映在国民核算体系中,测算资源衰竭、环境污染的损失和环境保护、减少污染的开支。现行的国民收入计入自然资源的消长后,才是真正的净收入

环境核算的一个尝试

美国全国生态分析与综合研究中心资助的一个研究小组1997年5月宣布,整个生物圈每年向人类提供价值16至54万亿美元的物质,年均33万亿美元,与之相比,全球的GNP仅为18万亿美元。如果真正按生态系统对全球经济贡献的价值而付出代价,全球价格体制将与现行体制迥然不同。这一估计的结果突出了生态贡献的相对重要性,以及继续挥霍对我们未来幸福的潜在影响。转引自《参考消息》,1997-05-28。

真实储蓄:剔出产出中自然资源价值,污染破坏、病亡福利损失,但加上教育开支。P105图

使用环境信息改进公共管理私人决策

临界线:生态不可逆转破坏点,确定环境标准

直接监督污染与间接监督控制污染的活动

信息披露,制定和公布污染者环境状况评级,以政府规章制度和利益集团施压提供激励

印尼污染控制, 评估与评级计划PROPER强化自我管制

OECD国家释放有毒物品目录,披露化学品相对风险

环境信息带来新机会

天气预报帮助农民播种决策,厄尔尼诺预报P107图

新技术解决环境问题

地图绘制体系监测自然资源储藏量变化

静电除尘、烟道气体脱硫,减少电厂污染,上海

替代技术:再生能源,无铅汽油

印度尼西亚一体化虫害管理IPM,天敌生物防治108

管理传播环境知识,培养高效使用环境知识能力

信息体系和能力建设

媒体传播、开发环境信息具有成本效益

电脑决策辅助工具整合和归纳环境与经济关系

亚洲超过临界负荷量的酸沉降RALNS模型110图

提供合适激励,促进私营部门实施环境管理

墨西哥瓜达拉哈拉市环境管理体系试验计划:根据ISO14001标准,帮助中小企业制定环境政策,提高员工环境意识和知识,利用简单的分析工具处理获得的信息和实现预期目标,生产和产品服从环保规定,并以此作为营销工具,获得了大客户和供货商的帮助。

各地各国分担环境后果分享环境信息

美国印第安纳大学IFRI研究计划,全球合作网络(依靠当地社区, 国家, 全球)收集森林消失状态压力对策信息

2.建立高效信息传播的环境体制

建立市场弥补环境物品和服务供需间信息差距

美国1990年《清洁空气法》,排放追踪,1995年二氧化硫排放许可证交易,征税和可交易许可证使外部成本内部化。许可证价格水平提供减少污染成本是否恰当的信息;运输成本降低便利低硫煤运输,高硫煤混合低硫煤技术革新,成本低于烟道气体脱硫。使排放量迅速减少一半。监督、交易成本较高。

中国,超标排污污染税,1987-93降低水污染50%

《京都气候变化框架协定议定书》提供减污奖励信贷,鼓励具有成本效益的温室气体排放控制方法,只能用高成本方法减污工业国通过发现和利用其他地方低成本方法减污,能够使遵守协定成本降到1/3

利用环保市场的问题和对策

信息不完整,监督成本和交易成本高

控制污染成本高,环境影响不确定

需要改变环境资源免费的传统观念

市场失灵:

穷人不能获得商业保险迫使牧场过载

穷人不能获得信贷使用有利于环境但初始成本高的技术如太阳能设备。须体制创新:能源服务公司将成本分摊到整个使用期;租赁和分期付款。这样能使全球5000 万贫困家庭用得起电

在中央政府与地方政府之间分担责任

政府补充市场:建立和确保环境指标

政府收集污染破坏损失,收集减污成本信息,以确定最佳排污水平,并通过规章制度强制执行。但监督大企业易,如对中小企业则执法成本过高

管理权限下放地方政府,改进环境信息交流,是对付地方性污染的具有成本效益的方法

接近环境问题利益相关各方,信息收集成本低

能够根据当地条件实施中央政策

能够缩短决策、观察效果和调整决策的反馈线路

但中央政府仍然需要保留关键作用,须防止

地方人力资本和体制资本不足以支持环境管理

选举周期之短影响长期治理,之长又妨碍及时调整

使社区和市民社会参与环境保护

正规规章制度反映组织良好的利益集团愿望

社会多样性环境多样性地区除市场和政府两种传统资源配置体系还须发挥其他社会组织作用

社会准则,社会资本,非正规体制补充正规管理:

拉美企业环保报导影响股票价格+20%~-4-15%

墨西哥信息、社区压力与小砖窑清洁技术的采纳

巴西“明天的计划”向农民子女传播可持续灌溉知识,使父母采用节水灌溉种植高价值农作物,15公顷种豆子年净收入400美元,改种芒果、香蕉、西蕃莲12000美元,30倍

当地生态信息:森林消长、荒地生物多样性资源

可持续农业:知识密集型农业,保护耕地土壤肥力,防止毁林开荒粗放经营

生态标识:迎合高收入经济中的消费者

绿色产品新市场建立三要素:采用国际认证标准,建立独立认证网,传播绿色市场机会信息和绿色生产技术知识

国际合作解决跨国界环境问题

成功案例:欧洲酸雨协定、关于臭氧层损耗的蒙特利尔议定书—维也纳公约

困境:是否服从国际协定的信息难获得,全球性监督代价高;没有能够迫使主权国家服从环保规定的制度性机制,成功的国际环保条约须符合参加国自身利益;因其他国家实施协定免费搭车;在最不需要合作的地方开展合作可能性最大;多边谈判高交易成本

曙光:现代化监督通讯工具降低交易成本;国际贸易加强经济联系;等等,激励制约措施

第三种特殊信息问题:穷人信息

本报告各章的核心:寻求有利于穷人改善生活的更佳途径

全球1/4人口13亿人每天生活费£1美元(以购买力平价计,1985年价格水平)

        他们集中于东亚和南亚P118图

全球1/2人口30亿人每天生活费£2美元(同上)

扶贫的新途径:解决信息失灵

 

解决损害穷人利益的信息问题

1.  倾听穷人的意见

为穷人说话创造条件

通过穷人了解穷人

通过当地渠道开展工作并赢得人民信任

采取穷人可以运用的方式,提供他们可以采用的知识

2.  改进穷人获得信贷和保险的途径

3.  采取创新措施帮助穷人克服收入短缺

储蓄计划

目标明确的转移支付

4.  各类机构齐心协力减少贫困

1. 穷人比其他任何人都更清楚
           自己的处境,需要和栖身地信息

以教育和电信保障穷人掌握为自己说话的手段

中国,一省居民识字率60%®84% ,空气污染投诉量从7.5 起/10 万人®13.9 起

教育和大众媒体:有力的结合。母亲接受教育接触媒体,获取基础卫生知识,有益子女健康

提供电信服务增强穷人说话手段。但是穷人知识消费差距更甚于一般消费差距:竞争降低知识消费价格120 图

通过穷人了解穷人:提出恰当的问题,开辟让穷人畅所欲言的渠道

1988年牙买加不同扶贫措施效益比较调查:向低收入家庭发放食品券比普遍提供基本食品补贴有效121图

世界银行社会融资项目资助社区自行选择项目,受益人参与项目设计、实施和评估。49国家121个农村供水项目,受益人参与与否,成功率7/10 ®1/10——了解穷人需要什么

哥伦比亚、卢旺达农妇自行选择良种产量比科学家选中的高出60%~90%。

人们深受与他们同等地位人影响

贫困社会高文盲率,向邻居学习的传统渠道

当地农户自己组成合作社销售农产品、获得贷款和改进耕作技术。国家农业推广计划通过农民组织和家庭发挥作用。肯尼亚4/10向邻居学,<3/10向推广员学

以小组为中心的农业技术推广在妇女中传播信息有效,肯尼亚65%女户主采纳,55%男户主采纳

孟加拉国70个乡村11年计划生育中印地人接受印地族人影响,穆斯林接受穆斯林影响

社会资本:社区内有效传播知识平台。社会资本指数

坦桑尼亚:社会网络较密村庄知识传播快,使用肥料农药良种可能性大,人均收入高于社会资本贫乏村庄

巴西塞阿拉州1/3人口赤贫,卫生防疫计划,培训社区保健人员,母亲由将孩子藏起到信任她们,麻疹和小儿麻痹症接种率25% ®90%,婴儿死亡率102 ®65/1000

以适合穷人方式传播适合穷人知识

治腹泻口服液化盐的正反经验

腹泻致死:脱水,口服液化盐国际宣传运动挽救穷国千百万婴幼儿生命。但是穷人家庭现金购买力、烧开水困难

联合国儿童基金会尼泊尔方法:80年代初年腹泻脱水夭折儿童4.5万,仅2%家庭了解口服补液疗法,80年代中推动采用家制液剂而非商品药剂,并同时宣传两种药剂,反而提高成药信誉和当地需求,推广到96%人口,减少腹泻夭折一半多

预防艾滋病:制订适合当地情况的方案

农技推广:解决穷人获得信贷和保险

2. 信息不通导致穷人
             缺乏信贷保险,永久处于劣势

危害:应急手段(贷款、资产变卖、粮食储备、亲友接济)不足®不能保证最低消费®放弃生产性投资以减少风险冲击®贫困永久化

国际半干旱热带地区农作物研究所ICRISAT印度调查,消费的熨平与风险承担能力正相关:小农户9%农田种植风险相对大的高产品种,大农户36%;最穷1/4农户风险关键因素南亚季风时间变化减少一个标准差导致投资行为方式改变,增加35%利润,但对最富农户行为几乎无影响。说明缺乏熨平消费能力的穷人只能熨平收入,放弃风险大通常利润也高的机遇,不采用农业新技术。

尼日利亚穆斯林村庄农户间相互保险防备收入不足

政府帮助信贷保险市场完善
 ⑴解决根本性问题以减少对信息需求

土地改革,发放土地契约,根本解决穷人资产问题,得以抵押贷款,绕过信息不通障碍

泰国:有地契农户比无地契农户多获得52%贷款在自有土地上投资更多,产量更高

巴拉圭:但地契帮助获得贷款仅适用15-50公顷土地,须同时改革金融市场,解决小额贷款高交易成本

非洲:土地市场不活跃,土地使用权社区限制流转不能用作抵押,缺乏制度化信贷来源;须透明度更高财产法,减少对转让限制,改进司法制度

 ⑵促进穷人之间信息流通:小额信贷

孟加拉国格莱明银行, 玻利维亚互助银行偿还率>90%。放款人利用贫困人口相互了解的丰富信息资源,要点:

贷款人自愿结合5人一组,1人拖欠全组不得后续贷款,促使相互监督,排除最有可能拖欠者

累进放贷,先借给小笔启动贷款,要求立即开始分期还贷,以判断信用,学习经营,及时解决拖欠;须有其他还贷来源,但易排除最穷户

公共启动成本,提供贷款资助项目相关培训保障成功

培养银行与农村穷人间自我维持联系:印度非政府组MYRADA将其信贷管理小组融入商业金融体系,要求各组成员自己记录各自融资活动,制定执行借贷规则,参加由各组选举产生代表管理的地区组织顶点机构,协调成员纠纷,挑选培训新成员,与商业银行谈判额度更大的累进贷款,最终自行长期管理。

3.采取创新措施帮助穷人克服收入短缺

储蓄计划。在调整机能失调信贷市场同时改进储蓄机制,向穷人提供安全、方便、易变现工具存放小额储蓄,不受信息影响。比存款利率重要。

印度尼西亚人民银行农村单位项目,吸收1610万户低收入家庭存款,户均<190美元,向250万户发放贷款。根据存款余额免费发行彩票鼓励储蓄

目标明确的转移支付,建立安全网计划

公共部门向穷人提供基本社会服务

保障网避免穷人被迫作出高代价调整:卖地分化

短期救济计划:公共就业计划以工代赈

确定贫困人口的信息问题:经济状况调查,但发展中国家行政负担增加援助成本;设定易辨别标准;利用当地非政府渠道,鼓励举报;设计特殊方案,自我选择:以工代赈低工资,补贴穷人消费食品

4.协调各扶贫组织工作使相得益彰

印度尼西亚小农增加收入准则计划:农业部、人民银行、地方政府合作帮助35万户脱贫。农业部农业教育培训署联系扶贫对象,地方政府进行社会经济调查以确定贫困村庄,将补助发给人均年收入不足320公斤稻米(80美元)村庄,人民银行利用政府和私营部门提供资金和贷款通过4万个自助小组发放信贷开展创收,家庭增收41—54%,拖欠贷款仅2%

小额融资机构视借款人参加教育计划发放贷款;小组会议讨论合法权利和其他业务问题;帮助开办学校促进社会发展128图格莱明银行放贷与学校数量同步增长;格莱明电话;孟加拉国农村进步委员会人权和法律教育计划帮助妇女维权,农技培训与放贷结合;全球网络,妇女世界金融、小额融资网络、扶助赤贫磋商小组,通过因特网交流信息、观点和思想

绿色革命:知识促进发展的范例

绿色革命Green Revolution)  发达国家在发展中国家开展的以培育和引进高产稻麦新品种的种子改良活动为主要内容的,大规模提高土地生产率的生产技术改革活动。绿色革命发韧于20世纪40年代,美国洛克菲勒财团和福特财团派遣农业专家到亚非拉国家,设立各种农业研究中心,选育、推广稻麦高产品种(如1961年育成高产、矮秆“墨西哥小麦”品种,1965年育成高产、矮秆、耐肥的IR8“菲律宾水稻”品种),60年代后,在印度、印度尼西亚、巴基斯坦、墨西哥、菲律宾等20多个国家大面积推行这些高产水稻和小麦品种。良种加上化肥、农药、灌溉及改良农机具等条件的配套,农业增产效果显著P4-6图。绿色革命的实质是生物技术变革。其显著特征有:随着高产良种的大面积推广,化肥的施用量迅速增加;绿色革命的技术是规模中性的,在大、中、小农场都可以有效应用。

 

绿色革命使发展中国家的粮食产量大幅度提高;而且由于技术上要求农业的精耕细作,大大缓和了发展中国家劳动力的盲目流动和失业问题,给这些国家的经济发展和人民生活带来了巨大的益处。但是,在缺乏良好基础设施和基本制度的发展中国家,绿色革命也带来了一些副作用;突出的是收入差距的扩大,这主要是因为推广高产品种需要的优良的水利、化肥等条件,生产费用随之增加,因此良种往往只能在少数富裕农民中推广。近年来,绿色革命由原来的推广高产品种为主,逐步转向进行综合性的农业技术革命。生态副作用:生物多样性丧失单一品种,遗失遗传因素,导致作物抗逆性降低;农用化学品使用导致环境污染。

3.7公顷小农延迟采用高产品种5年内潜在收入损失相当于4年农业收入;但最终通过对劳动力需求增加增加了小农和无地者收入:印度1973-94年间前者增90%后者增125%,热量摄入相应增加58%~81%,蛋白质103%~115%

  国际机构的政策优先事项

(一)知识的创造:一种国际公共物品

对基础研究的国际支持

通过市场激励机制鼓励私营部门参与

扶持集体行动

(二)交换和适应知识

在项目层次上的革新和适应

传播和使政策研究结果适用于本地条件

培养当地的政策分析能力

(三)为促进经济发展而管理知识

知识管理计划的主要方面

对开发援助的知识管理:特殊的挑战

(一) 知识的创造:一种国际公共物品

没有任何一个国家或私人组织有足够动力进行必要的研究来创造知识。

有些形式的知识,如基础研究,通过建立知识产权排除无偿使用,或者是不可能的,或者是不可取的,其最终导致对知识利用不足的代价,可能会超过其收益。

有效提供国际公共物品要求采取国际集体行动。当知识本身就是关于国际公共物品的生产时,如保护臭氧层或防止全球变暖等问题,这种要求更加明显

国际农业研究磋商小组CGIAR:
  国际机构提供国际公共物品的证明

一般而言,农业知识是一种国际公共物品

CGIAR1971年成立,16个国际农业研究中心,开发高产品种,减轻病虫害,培训科学家和研究人员,推动绿色革命,为食品生产超过全球需求增长作出贡献,高回报率:水稻计划益本比17,小麦190.

10年拓展到环境、森林、水资源研究领域

必须对体制环境新发展作出反应:基因资源和生物技术方法领域知识产权保护加强,刺激私人企业从事农业研究,但导致穷人失去获得新技术机会,也减少公共研究需要。应对:建设性参与私人研究,保持国家农业严加体系和高等院校关系

艾滋病,治疗还是预防:
国际公共行动改变企业市场行为例子

市场自发的资源配置:全球健康研究与开发投资95%用于发达国家关心问题,仅5%用于80%人口的发展中世界关心问题如疟疾、肺结核

艾滋病治疗方法的开发,高收入国家的艾滋病患者有效需求强盛,有利可图;廉价的预防艾滋病疫苗能控制蔓延,发展中国家高危人群需求低,外部效应高:全球收入不公平分配扭曲利弊权衡

应急性贷款:世界银行等发展机构鼓励私营制药公司从事与发展中国家相关研究,作出有约束力承诺,一旦研制出疫苗,将为发展中国家提供充分资金大量购买,确保市场,降低公司风险

全球环境基金GEF:
             全球集体行动独一无二的例证

国界对生物圈的力量毫无意义,环境问题根源是地区的,影响是全球的

GEF创立于1991年,164个国家加入,至1998年初18亿美元分配到130国家项目活动。为发展中国家确保全球利益的项目和活动:生物多样性威胁、气候变化、国际水域污染,臭氧层破坏,及相关的水土流失治理,提供赠款和优惠资金。由联合国开发计划署、联合国环境规划署、世界银行实施资助;科技咨询小组确保计划和项目的设计、实施和监控所需最前沿科技知识。是生物多样性公约和联合国关于气候变化的框架公约这两个主要环境公约的临时融资机构。

三大任务:评估全球环境威胁和缓和措施;传播环境知识,资助向发展中国家转让技术;环境政策激励

(二)分享关于发展成败经验的知识,
                  对政策实验进行系统性分析

非洲公路维护的机构建设:1/3公路网缺乏维护交通受阻,联合国非洲委员会和世界银行等捐助机构1987年公路养护倡议,将农民、商人和运输机构等公路用户引入机构设计,就铺设质量、载重标准和执行等达成共识,使私营部门确信改善希望、公共部门确信获得收益。其他非洲国家借鉴

越南市场化改革:接受北欧, 联合国开发计划署技术援助和政策建议得以在大量外资前快速增长136

智利可持续养老基金制度经验的传播

捐助者正在将关注焦点从资金转向思想,世界银行工作人员的分析工作改进项目业绩,益本比10

非洲经济研究共同体:
     当地政策分析能力培养的成功实验

加拿大国际非洲研究中心1984年开始,发展成16个捐助机构和非政府组织支持的跨越非洲大陆组织

三种机制提高经济分析能力:为个人研究提供小额资助,专题研讨班,研究生课程进修班

三种成效:提高非洲经济学家团队精神;提高非洲研究数量质量;早期参与者成为决策者,运用专业知识和全非洲研究者网络

但是,缺乏技术技能并非主要制约因素,如果公共部门官员没有履行职责积极性,如果他们在履行职责中遇到政治阻力,如果他们缺乏履行职责的物力财力,即使有办事技能也无法改善业绩

(三)知识管理—知识共享—智力资本管理:
培养以知识为基础团体必不可少条件

97全球知识大会:加拿大政府与世界银行联合1997年6月在多伦多主办,1700人与会,太空咖啡屋,可视电话会议,知识技术论坛,全球知识伙伴关系项目,万维网网址虚拟会议

世界银行的知识管理:发展知识的情报交流站, 网上知识库, 咨询服务, 专业知识指南, 统计数据,交易信息, 专业交谈空间, 相关者获取信息的外部渠道

One world Online 致力于可持续发展的检索工具

知识管理体系三大内容:

决定与谁共享:内部雇员,外部利益相关者

决定共享什么:知识的类型和质量

决定如何分享:知识收集和连接的结合

决定共享:投资,激励机制,估量影响

照亮前进的航程

21世纪头25年展望:哪些国家将出类拔萃

掌握知识的获取,提高吸收知识的能力,为全体公民改善了交流手段;

找到了绕过信息失灵的道路,提高了市场的有效性

从而,使知识的力量得到扩大、延伸,让知识照亮所有人民的生活