《企业成长理论》

The Theory of the Growth of the Firm

[英]伊迪丝·彭罗斯 著 赵晓 译

上海三联书店 上海人民出版社

2007年2月

 

译者的话

企业成长理论朔源

最早涉及企业成长思想的当属古典政治经济学的开山鼻祖亚当·斯密。在他的经济学名著《国民财富的性质与原因的研究》中认为,由于专业化和分工协作所带来的报酬递增现象,是市场中的看不见的手,使得企业的形成和扩张变成可能,同时使得国民的财富实现增长。约翰·姆勒的企业成长理论主要集中在对于企业规模和成长的探讨,认为正是由于规模经济对资本的需要和企业规模经济所产生的作用,才出现了大企业代替小企业的企业成长趋势。埃尔佛雷德·马歇尔德《经济学原理》从企业规模经济论、企业的市场结构论和企业家理论等三个方面进行了论述。法国经济学家吉布雷特在其代表作《非均衡经济学》中,对企业规模与成长和产业结构之间的关系问题进行了开创性的研究,其成果被称为“吉布雷特定律”。企业成长理论的开山之作当属伊迪丝·彭罗斯的《企业成长理论》。

她认为企业成长理论是一种纯内因成长论,强调管理对于企业成长的作用,主张用成长经济理论代替传统的规模经济理论,开创了在管理学领域研究企业成长问题的先河。

 

彭罗斯的企业资源成长理论

与古典经济学家的企业成长思想相对应,从企业经营管理的角度来分析影响企业成长的决定因素的有关理论被称为现代企业成长理论。其代表有彭罗斯的企业资源成长理论,从企业经营管理的某项关键职能出发来定义企业的成长。还有安索夫的战略成长论、德鲁克的经营成长论和钱德勒的管理与技术成长论。

彭罗斯认为,企业内在因素决定企业成长,企业是在特定管理框架之内的一组资源的组合,企业成长是由于企业有效的协调其资源和管理职能的结果。他认为企业使用自己拥有的资源所产生的服务是企业成长的原动力,企业的成长并非由市场的均衡力量所决定,而是由每个企业自身的独特力量所推动。因为,能力只能产生于对资源的使用过程,所以,每个企业在其经营活动中所产生的能力必然是独特的,其他企业难以模仿的。他主张企业成长是一个不断地挖掘未利用资源的无限动态变化的经营管理过程,管理资源是企业成长的资源,突破管理服务供给的限制,释放管理能力对企业成长有着显著的意义。

彭罗斯认为,服务可分为企业家服务和管理服务两个相对照的部分。前者用来发现和利用生产机会,后者用来完善和实施扩张计划。他们都是企业成长不可或缺的。不过,从某种意义而言,企业家服务队成长的动机和方向影响更加深远,企业家管理是企业持续成长的必要条件。通过分析,彭罗斯认为,影响企业成长的因素有三个方面:管理竞争力、产品或要素市场以及风险与外部条件的结合。企业成长一方面与特定群体的人的意图有关,另一方面又取决于企业内部存在部分没有被利用的生产性服务。真正限制企业扩张的因素来自企业内部,受制于企业的管理服务。管理服务的实践可以产生新的知识,而知识的增加又会导致管理力量的增长,从而推动企业的成长。

 

安索夫的战略成长理论

企业成长战略有四个属性:规划适当的产品——市场范围;根据发展的范围和方向划分选择战略类型;运用竞争能力的优势;灵活运用协同效应。他强调企业对自身能力概况和协同作用的把握。前者表现企业现有技能和资源的特征,是直接反映企业强弱的现实能力;后者反映企业现有项目和新办项目的关联性,实质上是企业的一种潜在实力。它预示着有利于企业的发展方向和范围,因此是一种“成长向量”。

四种战略是扩大现有经营项目和市场占有率战略、开发新产品战略、开发市场战略和多元化经营战略。这是核心能力理论的原型。

 

德鲁克的经营成长理论

一家企业所能成长的程度完全由其员工所能成长的程度决定,经营成长的控制性因素是企业的最高管理层。最高管理层必须从思想上当行动上作好不断改变的准备。尤其重要的是不断保持和加强企业的创业精神和创新精神。实行有效的创新管理是企业在急剧变革时代中生存发展的先决条件。

 

钱德勒的管理与技术成长理论

管理层形成的看得见的手能够有效促进经济的发展和增加资本家的竞争能力。同时,技术的发展和市场的扩大是企业成长的根本,它引起企业生产和分配领域的根本性变化。现代企业对古典企业的取代和家族式公司向经理式公司的转变,推动了企业的成长,是美国企业界的管理革命。

 

有关企业成长过程的理论

格雷纳的五阶段论:组织的年龄、组织的规模、演变的各阶段、变革的各阶段、产业的成长率、建立了组织发展模型。组织通过演变和变革两种形式向前发展。佛莱姆兹的七阶段说:新建阶段、扩张阶段、专业化阶段、巩固阶段、多元化阶段、一体化阶段以及衰落或复兴阶段。爱迪思的十阶段说:孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期和死亡期。

 

有关企业成长的边界和时空结构理论

时间和空间的控制是和企业企业所处竞争环境的稳定性密切相关的。如果竞争环境相对稳定,则企业可以通过控制产品开发和生产组织的时间来换取企业在空间扩张上的灵活性。即企业对产品生产的组织在空间上可以分散进行。

 

科斯的企业边界增长理论

1937年的著名论文《企业的本质》中,他将企业的规模看成是交易成本和组织成本共同运动的结果。指出企业的边界是由在企业内完成交易的费用和在市场上完成交易的费用相比较而确定的。市场通过契约完成交易,企业通过权威完成交易,如果以为数不多的企业内长期合同替代市场中为数众多的短期合同可以节约成本的话,那么作为价格机制替代物的企业便会自然出现,并且只要成本上的节约依然存在,企业的规模和边界就会扩张直至企业内部组织一笔额外交易的成本等同于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业组织同样交易的为止。

 

威廉姆森的企业最优规模分析

威廉姆森以有限理性和机会主义假定为理论前提,指出由于人的认知能力的有限性和外界环境的不确定性,增加了连续性交易中和约谈判的信息成本。资产专用性使得连续性交易变成备选数目极小的交换关系或双边垄断关系,并在机会主义的威胁下进一步被锁定。他认为交易是最基本的分析单位,异质多样的交易决定了交易组织形式的选择。企业边界的决定因素有交易频率、资产专用性和企业所处的契约环境。

 

企业成长的时空结构理论

企业成长的五个途径:行业内产品成长、行业内多产品成长、纵向一体化成长、行业升级成长、多行业成长。哈佛大学的钱德勒回顾了欧美国工业国成功企业成长的历程:企业先凭借特殊的技术获得市场利基,接着增加投资、扩大市场,追求规模经济效益取得领导地位;随后发展相关产品,进入新的领域,以充分实现“范围经济”效益,再尝试开拓新产品的市场占有率,进一步实现另一个规模经济利益。在规模和范围两种利益的相互驱动下,企业的规模不断增大。

企业成长要经过一系列的结构阶段。最有代表性的是钱德勒和雷德里克提出的四阶段演变模式:具有非正式控制结构的简单小型企业组织;以单一产品生产为基础的功能结构;多产品多样化的分工结构;复杂跨国企业的全球结构。安索夫将这四个阶段概括为市场渗透、产品开发、市场发展和产品多样化。

代表性的企业空间演变的一般模型主要有太累的企业空间扩展模型和哈肯逊的公司多极扩张模型。泰勒将其归纳为:单厂单区位企业、多厂单区位企业、跨区位销售机构的设立和跨区市场渗透、国外销售机构、国外销售分支机构、国外生产和集中性联合企业多样化等6个阶段。

企业成长是企业随着时空的推移,根据企业内外部经营环境的变化,对企业的管理进行动态调整和优化,与其外部经营环境相互适应,不断优化企业持续的经营绩效的过程。

 

第三版前言

20世纪最后25年,新古典理论仍然统治着理论经济学。但是把企业作为一个组织,有关企业的行为学、管理学、企业理论以及政策研究蓬勃发展。有以下几个原因:商学院迅速发展;大学里管理学和商学博士的快速增长以及随之而来的企业应用经济学研究不断增强;对于不同工业社会的不同特征的新的思维方法的明显需求。日本公司突然成功所引发的思考;近来对经济学的深入思考的增多;静态新古典经济学对于现实世界解释力的日益贫困。

产业型企业的经济职能可以简单设定为通过获得并组织人力和其他资源,以盈利为目的向市场供应产品和服务,因此,企业被定义为基于管理框架下的资源集合体,管理框架的边界取决于“管理协调”和“权威沟通”的范围。

彭罗斯假定管理者是对企业的长期利益负责的,并不只是对高工资、股票期权、福利、奖金等形式的佣金感兴趣。同时,管理者只对企业盈利性业务的扩张感兴趣,利润被看作是扩张或成长的必要条件。当然,留在企业的利润越多越好,因为留存收益是一种相对便宜的融资来源。管理者希望支付使资本市场满意所必须的股息,而不想支付更多的股息给股东。按照企业是一致性管理组织这个定义,彭罗斯认为企业内部有经验的管理资源也需要从企业外部通过有效地引进管理者来获得。因此,有经验的“内生管理者”的可获得性便成为企业在任何时期计划并实施企业扩张的制约因素。企业现存的人力资源既刺激了扩张也限制了扩张的速度。即使通过并购获得的成长也无法逃避利用现有的管理资源的投入维持组织的一致性这种必要性带来的约束。这就是所谓“彭罗斯曲线”的基本原理。

 

知识的累积成长

企业成长理论的一个主要假设是“历史事实”。在一个有目标的企业中,成长实质上是一个演化的过程并以集体知识的累积成长为基础的。在布莱恩罗斯柏的理论著作《均衡与演化:经济学中联系规则的探索》中,作者认为彭罗斯的企业管理结构是“一个均衡的理论和政策结构,在其中,个人的知识可以在不威胁到组织一致性的情况下演化;但均衡本身是管理者学习在一个给定的环境中如何有效运作这个演化过程的结果。正是演化过程产生了管理服务的成长,或者降低了治理成本,同时形成了那些服务的内容和范围”。他还借用佛兰克汉恩的均衡定义说,“将均衡的重点从价格和数量转移到思想和行动上,也许会有助于我们对问题和可能性的判断。当经济产生一种信息,是代理人不会改变他们所持有的理论或他们所追求的政策时,这种经济就处于均衡状态”。

熊彼特谈到:“不断从内部革新经济结构,不断破坏旧的经济结构,不断创造新的经济结构。这种创造性的毁灭是资本主义的本质……”。迈克尔贝斯特在《新的竞争》中,也认识到熊彼特涉及了资本主义的本质,其中大企业是创造性毁灭的引擎即具有伟大思想的企业家。他将企业的战略行为作为制度化熊彼特的组织创新,“成功的日本企业将熊彼特和彭罗斯结合起来,因此改变了企业家地位的传统观念即个人的伟大思想,而认为企业家地位是一种社会的学习过程,其中个人的贡献既可以从下到上,也可以来自特殊的员工”。

 

限制的问题

企业与市场的边界在哪里?两分法认为无论从现实观察还是对企业本质的思考都必须存在这样一个边界。但是理查森早在1972年就提出这个基础的不充分性,并指出存在三种协调方式:引导、合作、市场调和企业间网络使企业的边界变得模糊。

当一个企业刚开始成立,它比市场组织有优势,因为小的规模组织交易成本比较低。随着时间的推移,更高的交易成本可能导致大企业的性质发生根本性的转变。创新的过程、知识的增长和来自有野心的企业家的压力在不断积累和增加,结果呢?新古典经济理论认为现有产品向上倾斜的成本曲线和向下倾斜的需求曲线限制了企业的规模,但是,当企业连续多元化扩张的可能性存在时,需求不成为一个主要问题,因此,成本就成为唯一限制因素。也就是说,随着企业的变大,并不一定变得更美有效率。当然,随着规模的扩大,企业的管理职能和基本的行政结构都要进行重组,以便应付不断的成长。在这方面,对行政结构和管理运作两者的研究显得格外相关。威廉姆森在1971年的文章讨论了这个问题。他描述多部门或M型组织的进化和成长的因素中,战略决策集中在大企业顶层的主管办公室,设置专门职能检查战略选择并对运营中的子公司进行全面的监督。

近期的另一种方法是集中于能将企业这个集体中的成员从工人到最高管理层的个人利益捆绑在一起的企业文化。这种方法使用一种完全不同于机会主义的哲学方法,将重点放在提高企业行政管理中的信任和合作的可能性上,而不是放在以往的防范机会主义的契约方式上。其严重依赖于社会学和组织理论,以及基于企业社会哲学建立起来的信任和责任的作用。对信任、承诺和分享责任富有想象力的发展作为保证企业的管理者同心协力的方式要比财务控制甚至契约更为有效。

行政管理层逐渐减少,以便通过创造出无数拥有自身管理者并贴近市场但仍然属于企业内部的小型团体来扩展责任和分散权力。大量业务单元(包括许多直接和消费者和供给者接触的直线经理和主要起支持性作用的中层管理者)形成,标志着一系列小的准企业建立起来了。在这个模型中,高度信任的建立、个人对企业价值的广泛社会化,实现目标的个人心理激励和企业内部有效的网络关系都依赖于企业行政凝聚力的维持。当业务单元形成新的企业时,转折点出现。但这时更像是一个企业变形的出现,这时可能会带来一个不同的市场。

 

变化发展

20世纪80到90年代,核心和网络概念被广泛运用。核心常指企业的主营业务。网络则从产业区产业带(由有密切业务往来并在许多服务包括技术方面互相依赖的中小规模的企业组成的地理集中团体)向“准企业”“虚拟公司”(一个相关管理框架中一定数目的企业之间正式契约协议或联盟)。这些协议包括技术许可、特权、研究开发安排、信息服务、供给、营销、广告安排等。全球商业的发展和技术的发展助长了这种趋势。

单个的企业并没有失去他们的独立特征,但关联企业的行政界线正变得越来越模糊。他们的合作经营与其说是建立在控制的基础上,不如说是建立在参与者的共同目标和由于相互依赖而产生的一致性基础上。联盟间的集体竞争促进了产业整体竞争的激烈程度,但这种网络不是卡特尔组织。